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证监会亮剑违法违规行为 多类型案件首次被查处

来源:理财之家 2017-01-07 11:43 收藏

 理财之家讯 在过去的2016年里中国证监会围绕“防范化解金融风险,加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措,强化监管执法,促

  理财之家讯  在过去的2016年里中国证监会围绕“防范化解金融风险,加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措,强化监管执法,促进资本市场持续健康发展。

  面对前所未有的复杂执法环境的挑战,中国证监会全系统上下联动同心协力,持续对各类违法行为保持高压态势。我们看到,一系列的案件被陆续查处。来自中国证监会的数据显示,去年全年共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较此前一年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较此前一年增长288%,对38人实施市场禁入,较此前一年增长81%。

证监会亮剑违法违规行为 多类型案件首次被查处


  值得关注的是,在中国证监会通报的案件中,有的类型为首次出现。

  首起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场案中,不法投资者唐某博等人绕道香港开立证券账户,借道沪股通交易机制反向操纵A股,非法获利4000余万元。在该案调查期间,中国证监会根据其他线索,同步查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

  欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款。同时,欣泰电气也成为我国资本市场上首家因为欺诈发行而遭强制退市的公司。

  值得关注的是,2016年,根据IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动的总体工作部署,在对日常监管部门、自律监管部门常规审核、监管检查及其他渠道发现的违法违规线索初步核查分析基础上,中国证监会稽查部门决定对1家IPO申报企业和5家上市公司正式启动立案调查的行政执法程序。

  这是中国证监会部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动以来,进入正式立案程序的首批案件。

  此外,去年中国证监会还查处了一些场外配资违法案件。恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务,分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚;福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽、杭州米云非法经营证券业务,分别被处以约656万元、60万元、4849万元、1185万元、86万元、6197万元罚没款处罚。
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